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凤凰平台正常登陆,上期所举办期货公司合规监管座谈会

2020-01-08 15:33:01 来源:达来门户网站 浏览:1369

凤凰平台正常登陆,上期所举办期货公司合规监管座谈会

凤凰平台正常登陆,5月16日,为落实证监会“以监管会员为中心”的指示精神,增进交易所与会员之间的业务探讨与互动交流,提升期货公司风险管理水平,上海期货交易所(下称上期所)举办2018年期货公司第一期合规监管座谈会。会议邀请来自永安期货、海通期货等23家期货公司首席风险官和风险业务相关人员参加。

会议指出,今年以来,上期所坚决贯彻落实年初全国证券期货监管工作会议精神,持续推进监管手段的优化改进,全面提升监管效能,以监管促发展,以监管促创新,保障期货市场功能发挥,更好地服务实体经济。新时代、新目标、新任务对监管工作提出了更高的要求,迫切需要我们进一步增强监管工作的适应性、有效性。

同时,会议还强调,随着市场的快速发展与国际化进程的推进,市场已经呈现出更加多样化和复杂化的运行特征,境外期货市场也不断出现幌骗交易等一些新型违法违规行为。此外,境外优质金融机构的进入,势必对行业生态和竞争格局带来重大变化,业界和监管层都要有充分准备。期货公司首席风险官以及从事交易、结算、风控等一线业务人员是期货市场风险管理的中坚力量, 也是做好风险管理衔接工作的重要桥梁,希望期货公司会员做到守土有责,充分发挥直接接触客户的天然优势,落实好客户身份核查、客户账户管理和异常交易监控职责,认真履行经纪业务异常交易监控职责,为期货行业的健康发展保驾护航。

会上,上期所业务骨干简要介绍了近年来违法违规行为新特点、会员检查发现问题等内容。在随后安排的座谈交流环节,期货公司会员介绍并分享了自身在异常交易行为监管、实际控制关系账户报备等日常监管工作方面的经验和做法,并对上期所一线监管工作提出了意见和建议。上期所相关人员也及时对他们提出的问题进行了解答。经过两小时的热烈讨论,座谈会圆满结束。

下一步,上期所还将继续定期举办合规监管座谈会,加强与会员之间的沟通合作,积极听取来自市场的意见和建议,继续紧跟市场创新步伐,改进监管工作方式,维护市场安全稳定运行,切实做好保障市场平稳运行和健康发展的各项工作。

责任编辑:戴明 SF006

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